近日，广东证监局发布公告称，经查，郭镇作为公司研究人员，在未经公司审核通过的情况下，将个人研究草稿提供给销售人员沈超文，并由沈超文发送给公司外部人员，最终引发传播，造成不良影响。

　　公告称，由于上述行为违反相关规定，广东证监局决定对郭镇、沈超文采取出具警示函的行政监管措施，并要求上述两人在执业过程中，应严守合规底线,强化风险意识，坚持专业审慎，维护行业形象。根据中证协信息显示，郭镇、沈超文同在广发证券从业，执业岗位分别为证券投资咨询（分析师）、一般证券业务。

　　根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条明确要求：在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。另外，《发布证券研究报告执业规范》第四条第二款也规定：制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。另《发布证券研究报告执业规范》第四条第二款也规定：制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

　　值得注意的是，近期屡有券商分析师或研究报告话题引发热议。比如，中信建投机械首席吕娟陷入奥联电子舆论旋涡；证监会明确规定严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为等。2月21日，奥联电子“崩了”冲上话题热搜的同时，中信建投机械首席吕娟因此前深夜推荐奥联电子受到舆论关注。此外，2月24日，中国证监会明确严厉打击利用风水学说预测股市等违规行为。证监会表示，监管实践中，发现部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务，背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则，违反了法律规定和相关执业规范。证监会表示，下一步将持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理，严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为，维护市场秩序和投资者合法权益。

　　回顾2022年，券商分析师差错既包括业务出错导致受罚，有分析师因分析结论的合理依据不够充分，而且研究报告发布前的质量控制存在不足因而被采取监管谈话措施；有券商分析师高调晒薪引发行业降薪预期；有券商分析师编造某上市银行虚假信息遭治安管理处罚；有前券商分析师因参加世界小姐履历遭质疑；还有券商研究所副所长让人代做核酸被立案侦查等。因此，中国证券业协会也屡次向各券商发布加强证券分析师管理有关事项的通报，强调各券商应当按照要求，建立健全分析师向客户服务、发布信息和言论的事前报备审批程序，防范分析师执业活动脱离公司统一管控，同时督促分析师在客户服务活动中提升合规意识，勤勉尽责，不断提升研究服务质量。