5月20日，证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上表示，拟针对基金专户子公司加强监管，相关监管文件正在适当范围征求意见。

　　邓舸表示，截至2016年3月底，79家基金管理公司设立了专户子公司，管理资产规模9.84万亿元。证监会于前期开展了专户子公司的业务评估和风险排查工作，结果表明，多数子公司能够坚持本业、规范经营。但少数专户子公司风险隐患较大，表现在：偏离本业，大量开展“通道业务”，产品结构相互嵌套;无视自身人力资源特点和管控能力，盲目拓展高风险业务;风险控制、合规管理薄弱，激励机制短期化;资本约束机制缺失，资本金与资产规模不匹配，盲目扩大业务规模;组织架构混乱，无序扩张。

　　针对存在的问题，证监会修订、起草了《子公司规定》和《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》，主要聚焦两个方面：一是加强监管、防控风险。强调《证券投资基金法》关于基金管理人恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的受托责任要求，建立和完善基金子公司风险控制指标体系，引导基金子公司在有效管控风险的前提下稳健开展业务;二是扶优限劣、规范发展。支持基金子公司稳健发展，依法合规开展专业化、特色化、差异化经营，培育核心竞争力。目前，相关规定和指引已在适当范围征求意见，证监会将在认真听取各方意见建议基础上，尽快发布实施。

　　邓舸当天还宣布，证监会近期对4宗案件作出行政处罚，包括2宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗私募基金公司违法违规案。

　　在2宗操纵市场案中，2012年12月至2013年3月，陈贇控制使用其个人同名账户及“林某贤”等6个账户，在盘中以连续申报、大笔申报、高价申报的方式将股价快速拉至涨停，在涨停价位大量申报买入形成巨量封单，次日开盘集合竞价期间通过高价申报买入、大量撤单的方式影响开盘交易价量，开盘后卖出持股获利。账户组以3至7天为一个交易周期，共交易“美欣达”、“科新机电”、“经纬电材”、“科泰电源”、“凯撒股份”、“明家科技”、“摩恩电气”、“天龙集团”等8支股票，涉及12个周期，账户组盈利合计约539万元。证监会决定没收陈贇违法所得约539万元，并处以约539万元罚款。2014年4月至9月期间，胡坤明使用“黎某添”等11个账户，集中资金优势，以连续买卖的方式操纵“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”股票交易价格，共计获利约295万元。证监会决定没收胡坤明违法所得约295万元，并处以约295万元罚款。

　　在1宗私募基金公司违法违规案中，2015年2月5日，山东同大海岛新材料股份有限公司(简称同大股份)发布《关于持股5%以上股东增持股份的提示性公告》，披露收到广州穗富投资管理有限公司(简称广州穗富)告知函，广州穗富实际控制有关证券账户增持“同大股份”股票达到281.9万股，占总股本6.35%。按照中国证监会〔2015〕18号公告规定，从2015年7月8日起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东不得通过二级市场减持本公司股票。2015年7月10日，广州穗富以持股5%以上股东身份书面承诺6个月内不减持“同大股份”股票，同日，同大股份在公告中对有关承诺进行了披露。2015年9月7日起，广州穗富实际控制并决策通过相关证券账户在二级市场多次卖出“同大股份”股票，截至9月25日，累计卖出74万股，金额3617.6万元，占同大股份总股本的1.67%。广东证监局决定责令广州穗富改正，给予警告，并处以3万元罚款;对易向军(时任广州穗富董事长兼投资总监)给予警告，并处以2万元罚款;对欧阳晓辉(时任广州穗富合规风控负责人)给予警告，并处以1万元罚款。

　　5月20日，上海证券交易所召开干部大会，宣布了中央和国务院决定：吴清任上海证券交易所党委书记，提名为上海证券交易所理事会理事长(副部长级)人选;桂敏杰由于年龄原因不再担任上海证券交易所党委书记、理事长职务。上海证券交易所召开第三届理事会第65次会议，按照法定程序选举吴清同志为上海证券交易所理事会理事长。中国证监会党委书记、主席刘士余出席会议并讲话。刘士余在讲话中指出，要牢记交易所使命，一心一意办好交易所，紧紧围绕供给侧结构性改革这条主线，立足“三去一降一补”五大重点任务，扎扎实实推进各项工作，真正发挥市场机制作用，切实服务实体经济发展。要强化自律监管和一线监管，提高信息披露质量，着力创造一个公平、透明、诚信的市场环境，切实保护投资者合法权益。