近日，北交所、全国股转公司发布了证券公司2022年第三季度执业质量情况评价结果。结果显示，此次合计得分前十的券商为申万宏源、安信证券、中信建投、长江证券、银河证券、民生证券、开源证券、财通证券、中泰证券及东北证券。

　　根据现行的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，主办券商执业质量评价内容包括主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务，以及其他配合监管、推动业务创新等情况。在业内人士看来，北交所设立将为券商提供差异化竞争契机。

　　整体来看，此次共有101家券商参与排名。和二季度相比，此次共46家券商实现了排名提升。其中，申万宏源以148.32的综合得分，居于三季度执业评价排名榜首；排名提升最大的券商是东兴证券，下半年以来，东兴证券在北交所保荐与发行并购业务、股转系统业务上均实现了零的突破，其中股转系统推荐挂牌业务获6.67分；此外，华福证券、西部证券分别进步了54名和43名。二季度，华福证券在持续督导业务中被扣10分，成为合规扣分最多的券商。值得注意的是，部分券商三季度名次出现下滑，国联证券、西南证券分别较上一季度下跌了55名和49名。本次评价结果中，国联证券在北交所保荐业务方面被扣4分，西南证券在股转公司发行并购业务方面被扣4分。华泰证券、招商证券等大型券商三季度无北交所业务。

　　为进一步促进主办券商提升执业质量，推动新三板市场持续健康发展，全国股转公司此前曾多次对主办券商执业质量相关评价规则进行修订。从评价结果发布时间看，全国股转公司于每年第一、二、三季度结束后的第15个交易日前公示主办券商执业质量情况；在每年1月31日前，全国股转公司将公示主办券商上一年度执业质量分档结果。为引导主办券商增强规范意识，提高主办券商执业质量，全国股转公司还制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量负面行为清单》，对主办券商推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市业务、经纪业务等多项业务当中的负面行为予以进一步明确。