10月30日，证监会宣布拟对8宗违法案件作出行政处罚，罚没金额总计1.47亿元。同时，还宣布对10宗违法减持案件作出行政处罚，罚款总计1.09亿元。

　　据介绍，日前，证监会对某上市公司涉嫌信息披露违法案、某会计师事务所、某资产评估公司涉嫌未勤勉尽责案、某投资公司利用他人账户买卖股票案、李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案、颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份”案、李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”案、罗某阳、罗某颖涉嫌内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”案等8宗证券违法案件进行了审理认定，拟罚没金额总计近1.47亿元，拟对8名当事人采取证券市场禁入措施，其中3名当事人为终身禁入，相关案件已进入事先告知程序。

　　其中，李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案中，当事人在工作场所非法获取上市公司筹划重大投资的内幕信息，控制使用配资账户交易“新潮实业”，获利875万元，涉嫌内幕交易。颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份”案中，在上市公司筹划重大投资事项期间，颜某明与上市公司知悉内幕信息的高管人员联系频繁，其交易行为与内幕信息高度吻合，获利455万元，涉嫌内幕交易。李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”案中，在上市公司筹划重大投资事项期间，作为某证券营业部总经理的李某捷与知悉内幕信息的上市公司股东单位高管人员频繁接触、联系，利用他人账户交易“博云新材”，交易行为与内幕信息高度吻合，获利289万元，涉嫌内幕交易。罗某阳、罗某颖兄弟涉嫌内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”案中，兄弟二人同为证券从业人员，罗某阳利用其负责、承揽上市公司购买资产项目或非公开发行项目的信息便利，与其弟控制利用他人账户买入相关股票，在2013年至2015年间涉嫌3次内幕交易。

　　证监会新闻发言人邓舸表示，上市公司信息披露违法行为误导、欺诈投资者，严重损害资本市场的“三公”秩序，证券服务机构怠于履行勤勉尽责法定义务，违背了市场“看门人”的诚信原则，法人利用他人账户买卖证券行为扰乱了证券市场管理秩序，内幕交易行为滥用“内部人”的信息优势与其他投资者进行不公平交易，必须严厉打击。证券执法将始终保持高压态势，坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。

　　当天，证监会还宣布对10宗违法减持案件作出行政处罚。10月9日、10日，证监会对11宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持案件进行了集中听证，上述案件的听证复核工作已经完成。证监会决定对10宗案件作出行政处罚，1宗案件进行补充调查。10宗已作出行政处罚的案件共涉及6名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的7名责任人，罚款金额总计1.09亿元。

　　邓舸表示，主观上是否存在恶意、减持原因及目的、危害后果是否严重并非违法减持未披露行为构成要件，不影响对违法减持行为的认定。对于相关当事人大比例增持的情节，证监会依法统一予以考量，作出了从轻处罚的决定。上市公司大股东、实际控制人应当吸取前车之鉴，认真履行大股东、实际控制人的诚信义务，规范信息披露和股票交易行为，切实承担其维护上市公司健康发展、保护中小投资者合法权益和维护资本市场稳定健康发展的社会责任。