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场外配资清理近尾声
2015-09-14 作者: 张莉 来源: 中国证券报

  据监管部门此前要求,9月底已然成为场外配资清理的重要时限,届时证券公司需要彻底清除违规配资账户。据了解,从9月开始,多家券商已经开始向信托公司等机构发出清理告知函,要求机构尽快清理存量配资账户。

  据监管部门此前要求,9月底已然成为场外配资清理的重要时限,届时证券公司需要彻底清除违规配资账户。据了解,从9月开始,多家券商已经开始向信托公司等机构发出清理告知函,要求机构尽快清理存量配资账户。

  不过,来自券商的紧急清理动作也令证券公司和信托公司的关系紧张起来。业内人士表示,当前场外配资清理已经进入后半程,清理动作对市场整体影响有限,但机构存量客户的清理可能牵涉到多方利益,各家券商的操作思路会有所不同。

  9月底完成账户清理

  自6月中旬开始的证券公司开始配资自查行动后,8月底,监管层明确了对场外配资清理的具体要求。按照监管部门规定,券商彻底清除违法违规的配资账户,重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺(41.9 -0.57%,咨询)为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。监管部门对上述清理配资工作设定了时间表,即要求9月30日前完成,个别存量较大的公司将不得晚于10月底前完成。

  按照监管部门清理要求,不少证券公司纷纷向信托公司等机构发出清理告知函。有信托公司人士透露,此次清理场外配资,齐鲁证券率先发送告知函,要求信托公司妥善处理相关账户和资产,在客户之间协调的基础上,要求9月中旬之前清理完毕。据了解,跟随齐鲁证券的做法,目前包括中航证券、银河证券、西南证券(15.25 -0.97%,咨询)等券商先后发出通知,将采取对场外配资违规账户的清理动作。

  有券商机构人士表示,当前监管层要求各证券公司加快对场外配资的清理整顿工作,并定时将清理进度报送相关部门。“这一轮清理违规配资的力度大,为防范风险,证券公司按照要求需要加快清理动作,并做好与客户的协调沟通工作。”

  机构违约隐忧

  不过,来自券商机构的紧急清理动作,引发了信托公司等机构的强烈反弹,券商与其他第三方机构之间的关系变得紧张起来。日前,因受券商终止外部接口影响的中融信托对华泰证券(14.61 -0.34%,咨询)发出沟通函,表示单方面终止信托外接系统数据服务可能导致纠纷,希望就此与证券公司深入沟通协调。华泰证券回应称,将严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统,只留下合规部门认可的接入系统,公司将积极与机构沟通协商,妥善处理问题。

  据了解,不少券商先后采取紧急措施,要求机构客户对存量配资账户清理,并切断接口,但各家券商根据存量规模的不同,清理的力度和节奏也不同,有券商仍未定下最后时限而采取观望态度。据配资公司方面表示,除了停牌股外,配资平台需要做全部清理直至完成销户。目前平台能够给予客户部分利息作为补偿,但平台资金有限,补偿力度不够,多数客户只能忍受被强制清理的做法。

  有法律人士指出,由于配资客户和机构曾经签订协议,提前终止协议及可能造成的损失,可能让券商和信托等机构都陷入违约的境地,引发诉讼纠纷。中融信托方面表示,“目前接入华泰证券系统的存续信托计划有38个,信托规模133亿元,涉及投资者758名,其中自然人691人,机构67家,信托规模较大。”

  另据业内人士分析,当前对于场外配资的清理已经进入尾声阶段,此前市场对配资清理有所反应,也出现了调整,而此次带有时间限制的清理给予投资者明确的预期,清理力度相比此前缓和,对市场造成的影响有限。

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