为贯彻落实《证券经纪业务管理办法》，引导证券公司规范开展证券经纪业务，6月9日，中国证券业协会（下称“中证协”）正式发布了《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则，并发布之日起施行。

　　中证协介绍，协会在广泛征求各方意见的基础上，起草了《证券经纪业务管理实施细则》和《证券公司客户资金账户管理规则》，修订形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款》和《证券交易委托代理协议必备条款》。

　　此次发布的《证券经纪业务管理实施细则》共六章二十七条，围绕证券经纪业务内涵，进一步明确并细化证券公司从事证券经纪业务的职责，督促证券公司严格履行投资者管理职责、营销管理职责、合规管理职责、稽核审计职责，加强证券公司自律管理。具体来看，包括细化投资者身份识别要求、完善回访要求、明确证券经纪业务营销活动规范、加强自律管理四个方面。

　　具体来看，细则第八条则规定了对个人投资者强化身份识别的金额标准：证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）首次超过人民币1000万元的个人投资者强化身份识别。

　　针对证券经纪业务营销活动规范。细则明确：一是强化证券公司营销活动统一管理，明确证券公司应当制定营销管理制度，规定营销活动审核要求；二是明确证券公司开展证券经纪业务营销活动过程中可以向投资者提供的其他证券业务性质服务的范围，包括市场资讯、投资者教育服务等；三是进一步强调不得实施垄断和不正当竞争行为，同时对服务成本测算、佣金收取标准的公示形式提出了要求。细则第十六条明确证券公司不得以任何形式实施垄断，不得有恶意低价揽客等不正当竞争行为；应当在公司网站、营业场所、客户端同时以具体数值或区间范围等形式公示交易品种的佣金收取标准，并按公示标准收取；四是细化证券公司通过第三方载体投放广告的具体要求，强调证券公司应当与第三方载体签署协议，通过协议约束合作第三方载体的行为，督促其配合证券公司做好营销行为管控。

　　围绕加强自律管理，细则中一是明确了协会对证券公司证券经纪业务开展情况进行自律监督的方式，加强自律监督管理；二是明确证券经纪业务从业人员涉嫌违法违规的，证券公司应当按照有关规定及时向协会报告，督促证券公司履职尽责；三是明确对违法违规行为的责任追究，净化行业生态。

　　共六章三十八条的《证券公司客户资金账户管理规则》则对资金账户明确定义同时，强调证券公司为客户开立资金账户应当遵循客户本人意愿的要求。此外，对完善资金账户开立、强化资金账户持续管理、进一步规范单客户多银行业务管理、强化资金账户管理的证券公司内部控制及行业自律管理等多方面也提出了细化要求。

　　修订后发布的《证券交易委托代理协议必备条款》包括服务内容、服务期限、服务价格、代收税费标准、信息系统故障、异常交易行为管理、服务暂停与终止、纠纷解决与违约责任及免责条款等事项。其中，如要求证券公司不得违规接受投资者委托或假借投资者名义买卖证券；投资者在委托代理关系存续期间需承诺不实施异常交易行为、不违反账户实名制要求、履行适当性管理义务、按要求提供和更新相关证件资料；强调证券公司需按规定对投资者委托指令要素的齐备性、账户内的资金、证券是否充足进行审查；要求证券公司加强交易监测，对于存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为或涉嫌违法违规的交易行为、频繁发生异常交易行为等情形的，有权采取拒绝委托，暂停提供交易服务或终止证券交易委托代理关系等措施等。

　　此外，“近年来，随着我国金融市场进一步开放，投资者数量和投资规模持续增长，互联网技术普及下证券公司客户账户相关业务场景不断扩展。为了适应上述新情况，有必要对《证券公司客户账户开户协议指引》进行修订。”中证协方面表示，此次修订内容涉及严格落实证券公司账户实名制管理责任和反洗钱义务、强化证券公司客户身份识别的要求、进一步规范证券公司客户账户监测与核查措施、保护投资者合法权益四个方面。

　　中证协方面表示，将通过组织开展行业培训等形式，对相关规则进行解读宣讲，并积极开展行业交流工作，引导证券公司持续规范开展证券经纪业务，保护投资者合法权益，维护市场交易秩序，构建良好的行业生态。