8月5日,中国证券业协会披露了最新的44家场外期权交易商名单。与此前5月份披露情况相比,此次东北证券和信达证券退出二级交易商名单。
具体来看,此次场外期权交易商名单包含了广发证券、国泰君安、华泰证券等8家一级交易商;二级交易商则有36家,包括安信证券、长江证券、国金证券等。其中,天风证券、华安证券、华西证券、山西证券、西南证券5家进入过渡期。根据《证券公司场外期权管理办法》及《证券公司收益互换业务管理办法》相关规定,中国证监会、协会对交易商执业情况实施定期评估,并根据评估结果实行动态调整。对于经评估不符合交易商条件的证券公司,设置一年过渡期,过渡期内不得新增业务规模。过渡期结束,仍未符合一级或二级交易商条件的,调出相应级别交易商名单。此外,《证券公司场外期权管理办法》同时规定,交易商应当建立因动态调整不再属于交易商的处置工作预案,被调出交易商名单后,不得新增场外期权业务;存量业务原则上应在合约了结后终止。因股票停牌等特殊情况无法了结的,经公司合规部门评估出具合规意见书并向协会及所属辖区证监局报备后可展期,但展期期限不超过停牌期满后一个月。