11月13日， 青岛证监局发布的一则行政监管措施显示，北京大成律师事务所（简称“大成律所”）在为非公开发行公司债券项目提供法律服务的过程中，存在法律意见书个别表述不准确，使用“未发现”的含糊措辞等多项违规行为，被青岛证监局出具警示函。

    经查，青岛证监局发现大成律所为非公开发行公司债券项目提供法律服务的过程中，存在以下问题：一是法律意见书个别表述不准确，使用“未发现”的含糊措辞；二是针对发行人对外担保、诉讼仲裁等事项未进行必要的核查和验证；三是采用网络查询方式进行核查验证的，未制作查询笔录。

    青岛证监局指出，上述行为违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号，以下简称《管理办法》）第三条、第十二条、第十四条和第二十一条，《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号）第五条、第十六条、第二十六条和第二十七条之规定。依据《管理办法》第三十一条的规定，该局决定对大成律所采取出具警示函的行政监管措施。

    同时，青岛证监局提醒大成律所应当加强对律师从事证券法律业务的质量管理，严格执行律师事务所从事证券法律业务执业规范，并在收到本决定书之日起10日内向该局提交书面报告。