1月29日的例行新闻发布会上,证监会新闻发言人张晓军对近期市场高度关注的股权质押、融资平仓等问题作了详细回应。他表示,两融各项风险控制指标处于安全状况,证券公司开展的场内股票质押回购业务低于平仓线的融资余额为200余亿元。
张晓军介绍,截至1月28日,融资融券余额9149亿元,各项风险控制指标处于安全状况。客户整体维持担保比例为225.5%,仍远高于150%的预警线。其中维持担保比例高于200%的客户负债4169亿元,占比仍接近一半。低于130%的客户负债144.6亿元,仅占1.55%,只占今年以来A股日均交易额的2.7%。客户日均平仓金额为4946万元,较去年日均水平下降47%。平仓金额超过1亿元的有4个交易日,其中1月11日为1.37亿元,14日为1.33亿元,27日为1.07亿元,28日为1.59亿元,占当日A股普通交易额的比重为万分之四。客户融资余额主要分布在市盈率相对较低的标的股票。据统计,按动态市盈率计算,市盈率在50倍以下的股票融资余额5443亿元,占标的股票融资余额的62.7%,较去年底上升了12个百分点,稳健性有所增强。
WIND统计数据显示,截至1月28日,沪深两市融资融券余额较前一交易日减少了163.63亿元,为连续20个交易日下降,并创新近四个月来新低。
关于证券公司开展股票质押回购业务方面,根据沪深证券交易所数据,截至1月28日,证券公司开展的场内股票质押回购业务融资余额为7000余亿元,整体平均履约保障比例约249%,低于平仓线的融资余额为200余亿元。据了解,股票质押回购业务大部分资金主要向上市公司持股5%以上股东提供融资,多用于补充企业流动资金、偿还债务等用途。根据《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2016]1号),上市公司持股5%以上股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。因此,此类合约的违约处置,主要通过协议转让、大宗交易或司法过户等方式进行。
在大股东增减持方面,据介绍,2016年1月4日至1月28日,已有389家上市公司实施股东增持计划,增持股份数量为10.23亿股,增持金额116.69亿元。2016年1月9日-1月28日,沪深两市大股东通过二级市场共减持4.61亿股、74.78亿元(沪市1.55亿股、27.69亿元,深市3.06亿股、47.09亿元),共涉及54家上市公司(沪市12家、深市42家)。其中,通过大宗交易方式减持的比例为99.5%(按金额计)。
相比之下,去年同期(2015年1月9日-1月28日),沪深两市大股东通过二级市场共减持28.73亿股、391.19亿元(沪市18.05亿股、246.6亿元,深市10.68亿股、144.59亿元),共涉及上市公司152家(沪市49家、深市103家)。综上,今年以来大股东减持明显低于去年同期水平(减持数量约占去年同期的16.05%、减持金额约占去年同期的19.12%)。
张晓军还披露,截至2016年1月28日,市场投资者数量共计10038.85万,其中自然人10010.12万,非自然人28.73万。2016年1月21日,市场投资者数量突破1亿。2016年1月市场投资者数量增长128.32万,增幅较为稳定,平均每天新增投资者6.75万,较去年同期新增投资者4.86万相比,增长近四成。在投资者参与程度方面,1月份以来参与交易投资者数量呈每周下降趋势,从第一周的2170.50万降至第三周的1662.22万,降幅超过23%。而持仓情况表现相反,期末持仓投资者数量在每周均有小幅增长,1月份总共增长11.94万。
在证券公司客户交易结算资金方面,2016年以来,证券公司客户交易结算资金总体保持净转入。据中国证券投资者保护基金公司统计,2016年1月4日以来,证券公司客户交易结算资金累计转入24973亿元,累计转出23052亿元,净转入1921亿元。截至2016年1月28日,证券公司客户交易结算资金余额16608亿元。需要说明的是,上述统计不含公募基金、保险资产管理等特殊机构投资者资金变动情况。
1月29日,截至收盘,上证综指涨3.09%报2737.60点,深证成指涨3.7%报9418.20点。当天两市成交金额为4278亿元人民币,上日成交金额为3985亿元人民币。当周,上证综指、深证成指分别下跌6.1%、6.86%,当月则分跌22.65%、25.64%。当月沪指累挫逾22%,录得2008年11月以来最大单月跌幅。据统计,自2000年以来,上证指数2月份出现上涨的概率高达80%,居于其他月份之首。梳理股市单月跌幅记录,排名前十的月度跌幅在之后的走势有9个月都是上涨的。