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证监会向公安部移送22起案件 多家券商基金卷入
2015-08-29 作者: 记者 吴黎华 北京报道 来源: 经济参考网

 

    证监会新闻发言人张晓军28日表示,近期,证监会向公安部集中移送了22起涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪的案件。《经济参考报》记者注意到,与以往不同的是,在本次公布的案件情况表中,包括多起证券公司、基金公司等证券从业人员内幕交易以及涉嫌利用未公开信息交易的情况。

    公布的情况表显示,上述22起案件中,包括某贸易公司监事洪某利用对倒、大额虚假申报等手段操纵、影响多支股票价格和交易量,涉案金额达百亿元;某证券公司齐某,利用该公司自营账户交易决策的未公开信息,由本人及其配偶与自营账户趋同交易证券,趋同交易金额近十亿元,非法获利数千万元;某证券资产管理公司顾某,在其任职管理3只产品期间,利用所获知的未公开信息进行趋同交易,趋同交易金额数十亿元,非法获利逾亿元;某证券资产管理公司杨某,涉嫌利用所管理的2只资产管理计划交易的未公开信息,趋同交易股票非法获利,趋同交易金额超过亿元,非法获利数百万元;某基金公司王某涉嫌泄露未公开信息,信息受让人进行趋同交易,趋同交易金额数亿元,盈利数千万元;某基金公司王某在先后管理4只基金产品期间,持续利用其管理的产品交易决策等未公开信息,趋同交易几十只股票,交易金额数亿元,非法获利金额数百万元。

    张晓军介绍,这22起案件主要涉及当前市场条件下的突出违法典型案件,特别是涉及操纵市场、内幕交易等违反法律禁止性规定的交易型案件:一是操纵市场案件,特别是利用市值管理等手段为掩护实施信息操纵的案件。相关违法主体与职业操盘手合谋操纵股价,通过上市公司“编题材、讲故事”,操盘手同步在二级市场拉抬股价,刺激股价巨幅上扬,非法获利数额巨大。二是内幕交易案件,共涉及案件7起。相关内幕交易情节严重,不少涉及证券从业人员。如某证券公司从业人员罗某利用因职务便利获取的多家上市公司内幕信息,先后多次从事内幕交易,非法获利;在相关内幕交易案件中,内幕信息知情人不仅自己从事内幕交易,还泄露内幕信息给亲友,供其从事内幕交易,非法获利。三是利用未公开信息交易案件,共涉及案件6起。证券从业人员利用未公开信息交易牟利仍然多发高发,有的案件交易金额巨大,非法获利多达亿元。四是编造、传播虚假信息及非法经营证券业务案件,共涉及案件6起。不少案件通过媒体以及股吧等网络平台编造、传播公司并购重组虚假信息,影响股票价量后借机获利。

    稍早之前,据报道,中信证券股份有限公司徐某等8人因涉嫌违法从事证券交易活动被公安机关要求协助调查。有媒体报道了这8人的具体名单。而中信证券26日发布公告则称,公司未收到任何通知,相关情况正在了解之中,并表示公司各类业务处于正常经营之中。海通证券、广发证券、华泰证券和方正证券4家券商则同时被证监会立案调查,原因都是因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,

    据悉,近日,中国证监会在京召开会管单位纪检监察工作座谈会,证监会党委书记、主席肖钢同志集体约谈各证券期货交易所、各下属公司、各协会等19家会管单位党委书记和纪委书记。

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