7月10日，广东证监局公布两张监管"罚单"，对国贸期货股份有限公司广州分公司及其负责人彭亚鹏分别采取出具警示函和监管谈话的行政监管措施。

据广东证监局〔2026〕96号、97号决定书披露，国贸期货广州分公司对使用分子账户功能的外接客户在短期内密集产生异常交易的情况，存在回访不充分、核查不到位的问题，未能有效排查相关风险。监管部门认定，上述情形反映出该分公司合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。

值得关注的是，此次监管追责不仅针对机构，更穿透至个人。根据披露，彭亚鹏作为国贸期货广州分公司负责人，对上述违规行为负有管理责任，未能勤勉尽责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条的规定。广东证监局据此对其采取监管谈话措施，并要求其于2026年7月31日前到指定地点接受谈话。

此外，根据决定，国贸期货广州分公司需在收到决定书后30日内向广东证监局提交书面整改报告。

分析人士指出，近年来，随着期货市场参与主体日益多元、交易手段日趋复杂，部分机构在追求业务规模扩张的过程中，对合规内控的重视程度有所松懈。此次广东证监局对国贸期货广州分公司及其负责人同步亮剑，体现了监管部门"穿透式监管"和"零容忍"的执法态度，也为全行业敲响了合规经营的警钟。