9月18日，根据浙江证监局发布的公告，中国银河证券股份有限公司（简称“中国银河”，601881.SH）浙江分公司收到了警示函。

来源：浙江证监局

同日，中国银河浙江分公司下辖台州银座北街证券营业部及伍涛收到责令改正的行政监管措施。

经监管部门调查，该营业部存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

伍涛作为营业部负责人，对上述问题负有责任。浙江证监局决定对该营业部及伍涛采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，中国银河浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规意识不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。浙江证监局决定对中国银河浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

针对后续整改要求，监管部门指出，中国银河浙江分公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。同时，要切实加强机构管理水平，提升员工合规意识，确保合规展业；台州银座北街证券营业部应当深刻吸取教训，强化合规管理与风险管控，加强人员管理，切实提升内控水平。伍涛应认真学习法律法规，提高合规意识和合规管理能力。