近期，面对“十五五”新发展阶段，中原证券合规法务团队借鉴同行业有效管理模式，结合公司业务发展定位与目标，开展对标管理，助力公司“十五五”新开篇。

　　对标行业 优化管理模式

　　根据公司业务发展布局调整，制定公司合规法务风险管理优化实施方案。一是对于业务发展重点领域，强化条线及基层营业网点合规资源，对新产品、新业务及重大决策，确保应审尽审；将法律论证与合规性审查融合嵌入重大决策程序中，严把法律风险关。二是科学合理分配不同层级的管控事项，明确合规管理员的分类、分层、分级管理机制，在严把合规关卡的同时，兼顾审核时效的提升。三是完成对合规管理规定等基础性制度的修订完善，从制度层面推动合规管理体系的升级与优化。

　　持续夯实合规文化基础

　　中原证券持续倡导“合规创造价值”“合规人人有责”理念，坚持将合规文化建设与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合，把合规文化理念贯彻到经营管理全过程。文化建设的落地要求合规管理人员不断加强专业培训和职业发展规划，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围。

　　合规法务团队长期秉承并强调承担合规审查与监督的重要职能，对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，出具书面意见，确保公司经营活动合法合规。坚持将合规文化理念与业务发展相融合，使公司具体经营决策与其发展战略和合规文化理念保持一致，把好“入口关”，强化合规审查的刚性约束，确保“看不清管不住则不展业”。

　　合同管理是合规管理的关键环节。中原证券严格落实合同管理全流程管控，规范合同相对方准入审核，开展相对方合作评价并动态更新相对方名录；持续完善合同范本体系，强化合同审查，有效防范违规约定与法律漏洞；同时全程跟踪合同履行进度，动态排查履约风险，及时处置争议事项，实现闭环管理。通过全链条从严把控，确保合同订立与履行全程合法合规、风险可控，为公司经营发展筑牢坚实的合同合规保障。

　　反洗钱工作是维护金融秩序稳定与社会公平正义的重要防线，反洗钱宣传工作成为合规文化建设的重要组成部分，中原证券坚持压实一线防控洗钱风险工作，同时将反洗钱意识贯穿于每个员工及每项工作之中。一是着重提升高质量完成新《中华人民共和国反洗钱法》培训宣贯工作；二是召开反洗钱年度会议，组织线上能力建设认证课程，实施上下联动、分层施教、内训外培、双轨并进；三是编发期刊解读、组织测试答题、编印宣传折页、制作动画微视频，运用多维覆盖、多场景融合的宣传方式，实现精准传达。

　　强化内控协同联动效能

　　一是健全监督力量整合机制。深化党纪、内审、合规、风控等监督监察体系的协同联动；优化监督资源配置，建立高效的联合检查、信息通报和线索移送机制，提升监督的统筹性、科学性与全面性。二是完善信息共享互通机制。建立健全覆盖全公司的内部控制信息共享平台或机制；规范信息的收集、汇总、分析与共享流程，确保内部控制相关信息在相关部门间及时、准确、充分流通；优化跨部门协同工作会议机制，提升重大风险联防联控效率。三是强化责任追究刚性约束。健全覆盖各层级、各环节的责任追究制度体系，明确问责标准与程序；切实强化制度的刚性约束力，做到有责必问、问责必严；构建集中统一、权威高效的责任追究工作体系。

　　科技赋能 提升合规管理效能

　　金融科技能破解合规管理中人工效率低、覆盖不全的难题。中原证券将合规管理数字化纳入公司数智化转型整体安排，探索大数据与人工智能在合规管理中的应用，完成了合规数智平台的一期建设，在此基础上，为进一步提升公司整体信息化水平，推动公司合规管理达到《证券公司数字化能力成熟度指引》团体标准中规定的合规体系数字化成熟度，开展平台二期建设。通过科技赋能，引入合规智能问答与搜索功能，结合大数据与机器学习技术，提供实时监管政策、处罚案例、智能标注与问答支持，提升合规对业务的服务能力，提升制度建设、合规审查与咨询、监测与检查等工作的效能，通过人工智能提升合规审查效率，降低人为疏漏风险。

　　中原证券及全体员工已深刻认识到新形势下加强合规文化建设的重要性，新形势下的合规工作必须穿透业务实质，主动识别和化解真正的合规风险；合规工作必须具备前瞻性和主动性，从“事后查缺补漏”转向“事前预警和事中干预”。未来将以高度的责任感和使命感，锐意进取，扎实工作，推动形式合规向实质合规转变，为公司在“十五五”新开篇的发展持续保驾护航。（华柏）