5月14日,中国证券监督管理委员会山东监管局网站发布行政监管措施决定书,对千果(济南)私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施,对该公司法定代表人、执行董事兼总经理周广武采取出具警示函行政监管措施。
决定书显示,千果(济南)私募基金管理有限公司在开展私募投资基金业务中,存在与其他公司共用办公场所、由非公司员工办理私募基金募集等具体私募事务、未对明显存疑的投资者适当性材料进行审慎核实等行为。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条的规定。根据有关办法,山东证监局决定对千果(济南)私募基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
周广武作为千果(济南)私募基金管理有限公司的法定代表人、执行董事兼总经理,未谨慎勤勉履行相关责任与义务,对上述问题负有主要责任。根据有关办法,山东证监局决定对周广武采取出具警示函的行政监管措施。
公司官网显示,千果(济南)私募基金管理有限公司于2021年成立,资产管理规模超5亿、合作企业超30家、客户数量超1000人。周广武系该公司的投资总监,持股比例90%,其自1995年起先后在中国建设银行、民生证券、银杏资本管理有限公司、北京银杏盛鸿投资管理有限公司等金融机构任职。(实习生赵月对此文亦有贡献)