为贯彻落实中央金融工作会议部署，全面加强金融监管，进一步规范基金从业人员执业行为，提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守，在证监会指导下，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）日前修订发布《基金从业人员管理规则》（简称《管理规则》）及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》（简称《注册登记规则》）。

　　本次修订践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的要求，旨在推动建立职业道德水平高、专业能力强的基金从业人员队伍，为保护投资者合法权益、促进基金行业高质量发展、加快建设中国特色现代金融体系、坚定不移走好中国特色金融发展之路提供人才保障。

　　《基金从业人员管理规则》及配套规则于2022年发布，将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系，为基金从业人员队伍建设提供规则依据。本次修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任，并结合行业实际丰富了从业资格取得方式，为境内外基金专业人才合规从业提供便利条件。本次规则修订旨在引导行业机构与广大基金从业人员树立正确的价值观、事业观、职业观，为行业高质量发展提供有力的人才支撑和智力保障。

　　中基协表示，《管理规则》修订后，通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格：一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权（含创投）投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法规、证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。

　　而对于未按要求履行从业人员管理主体责任的机构，中基协将根据具体情形并视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等自律管理措施，或者警告、行业内谴责、公开谴责、限制相关业务活动等纪律处分措施。同时，协会将按照有关规定，严肃处理直接负责的主管人员和其他直接责任人员。

　　此外，《基金经理注册登记规则》于2012年发布，明确了基金经理注册管理的条件标准、办理流程、报送材料等具体要求，为规范基金经理执业行为奠定了基础。本次修订对过去碎片化的规则进行了梳理整合，规范了各类特殊产品基金经理的具体标准，将投资经理登记管理规程统一纳入自律规则中，同时明确了投资管理人员专业履职能力和工作经验要求，将规则名称改为了《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。本次规则修订旨在进一步规范投资管理人员执业行为，督促投资管理人员及其任职机构严格遵守法律法规，切实履行自身职责，更好地维护基金份额持有人的合法权益。

　　据悉，修订后的《注册登记规则》一是将证券期货经营机构中从事私募资产管理或投资管理的投资经理等纳入了自律规则适用范围，对证券期货经营机构的投资管理人员实施了全口径执业行为自律管理。二是细化了投资管理人员任职条件、办理流程、办理材料等注册登记要求，从入口端强化机构及投资管理人员服务长期资金的能力。三是强化了对投资管理人员流动的合理性、平稳性要求，加强对募集期、封闭期、管理现有已成立公募基金产品未满1年等情形下基金经理的离任及变更管理要求，更好地维持产品投资运作的稳定，保障份额持有人合法权益。四是进一步明确了机构在有关投资管理人员的制度建设、流程办理、日常管理等方面应当承担的职责，压实机构主体管理责任。

　　中基协表示，下一步，将依据上述自律规则稳步开展从业人员资格管理和投资管理人员注册登记工作，同时进一步强化事中事后自律管理，加大对违规违纪行为的惩处力度，健全从业人员诚信档案和执业行为记录，持续提升从业人员职业操守及专业素养。