证监局大数据监管查办老鼠仓
涉嫌经理提前卸任
2013-12-10   作者:  来源:21世纪经济报道
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    雾罩申城。
  “最近的心情和天气一样糟糕,人都比较压抑。”一位基金行业人士告诉记者,这次查案的牵涉面比较广,可能不仅限于基金行业了。
  11月27日,“上海5名基金经理被证监会要求协助调查老鼠仓”的消息突然传开,并在11月29日,证监会新闻发言人张晓军曾明确回应称,对部分基金公司及旗下账户涉嫌利用未公开信息进行交易的情况,目前正在进行调查之中,没有所谓“带走”基金经理,只是要求基金经理协助调查。
  有业内人士向21世纪经济报道记者透露,此前受牵连的5家基金公司中,目前较为确定的一家则是汇添富基金,涉案基金经理苏竞也于11月22日,因公司内部公司调整,卸任基金经理职务。据知情人士向记者透露,汇添富基金的苏竞前两天还在公司出现,但12月9日当天并未见其身影。
  此外,据另一位消息人士透露,已听说异地证监局在查办老鼠仓。“此次老鼠仓也可能是马乐案调查的延续。”

  苏竞提前卸任

  “有些真的只是协助调查,有的是被调查。”据消息人士透露,目前调查进展较为明朗的只有汇添富的基金经理苏竞,其余的还没确切消息。
  尽管在老鼠仓消息传出时,汇添富基金也予以否认。21世纪经济报道记者联系汇添富基金相关人士,但汇添富公司并没有做进一步表态,公司口径与证监会保持一致。不过,记者在业内了解到,汇添富基金的口风已经不如此前强硬,对相关的涉案人员情况并未正面否认。
  但值得注意的是,在消息传出一周之前,汇添富基金悄然发布了苏竞卸任基金经理职务的公告。
  11月22日,汇添富基金发布《关于调整基金经理的公告》称,苏竞因公司内部工作调整,卸任汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理职务,并转任公司其他工作岗位。
  公开资料显示,苏竞毕业于上海海事大学,经济学硕士,曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究员、上投摩根基金管理有限公司高级行业研究员、博时基金管理有限公司高级行业研究员。
  他于2006年9月加入汇添富基金,任高级行业分析师,2007年3月6日至2007年10月7日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理。2007年10月至2013年5月担任汇添富优势精选基金经理,2007年12月至2013年11月曾担任汇添富均衡基金经理,2008年7月至2013年11月曾担任汇添富蓝筹基金经理。
  “他独自管理的汇添富蓝筹基金规模不大,但业绩挺不错的。”业内人士表示,苏竞管理的另一只汇添富均衡增长基金是汇添富规模最大的基金,产品实行多基金经理制。
  据好买基金统计数据显示,汇添富均衡增长基金最新的规模数据是145.34亿元,在苏竞任职的近6年时间内,该基金任期回报为-17.23%;而汇添富蓝筹稳健基金目前规模为2.2亿元,在苏竞执掌的5年又153天期间回报率为66.49%,同期同类基金产品的平均业绩为22.11%。
  在上述两只基金产品的前五大重仓股中,益佰制药和盛运股份均占得了两席。值得注意的是,此前华宝兴业身陷内幕交易事件,也是祸起盛运股份。

  调查仍在继续

  在监管方式上,此次稽查堪称马乐案风格延续。
  “和之前查马乐案件一样,这次也是大数据监管。”基金人士表示,尽管近年来,对内幕交易的监管越来越严,但监控的区域、时效方面,由公司系统来监测还是很难发现问题。
  上述人士进而表示,今年上半年在查马乐案的时候,还有不少有嫌疑的账户,监管层还是会跟进调查的。
  据悉,今年上半年,深交所交易监控系统查出有两个账户与博时精选的持仓高度重合,进而发现基金经理马乐涉嫌违规的问题。
  “利用大数据调查老鼠仓,主要是通过模型在海量的交易数据中,调查违规行为。”业内人士告诉记者,当时证监会给博时基金的指导意见就是,公司需要加强对员工的通信、旗下基金异常交易情况的监控力度。
  在大数据监管实行之前,金融行业的老鼠仓事件基本都来源于举报和监管层的现场检查。而近期,随着“数字稽查”的不断升级,案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。
  “现在搞得行业里人人自危。”业内人士向记者表示,不是因为参与内幕交易而自危,是担心自己工作所涉及的项目、公司被牵扯进去,大家都处于高度敏感状态。

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