“破窗理论”的三处谬误
    2008-05-21    作者:马涛    来源:中国证券报
  作者认为,如果人们认为灾后重建所产生的投资需求会促进GDP的增长,反而有利于经济发展,那就意味着上了“破窗理论”的当。而“破窗理论”的谬误之处主要有三:首先其前提假设在现实中是不存在的。其次灾难破坏可以创造需求,但是不能促进经济发展。再次“以破坏来创造需求”是一种为了获得经济增量而牺牲存量的愚蠢行为,这种观念源于人们对于GDP的盲目崇拜。
  谈起这次汶川地震对宏观经济的影响,应该说,其对中国经济的冲击应该小于几个月前的雪灾,不会改变经济的基本走势,但是也会在短期内增加物价上涨的风险,不过随着地震影响的消退,经济活动就将恢复正常。灾后重建、恢复生产等工作产生的投资需求还会拉动经济的增长,促进GDP的增加,这似乎就会给人们造成一种灾难反而有利于经济发展的错觉。一旦有了这种错觉,那就意味着上了“破窗理论”的当。
  “破窗理论”是19世纪法国著名经济学家巴斯夏在《看得见的与看不见的》一文中提出来的,简单来说就是“损害有益”,巴斯夏曾对这种理论进行了批判。“破窗理论”是指,假设在市场完全饱和的情况下,一个人砸碎了理发店的玻璃窗,这一行为虽然对社会造成了破坏,但是理发师的不幸却是社会的福音,它将为玻璃生产商制造商机,生产商拿到钱后又去购买其他生产商的产品。在乘数效应的作用下,他给社会造成的损害只是一次性的,可是给社会带来的机会却是连锁性的,于是得出结论:打碎一块玻璃,提供了无数金钱和就业机会,得大于失。
  这个理论乍一看来,似乎确实很有道理。在市场处于饱和的状态下,供需大体一致,不存在新的需求,也不存在新的供给,若生产能力增加,那就意味着生产过剩,市场对资源的配置就无法达到帕雷托最优状态。而此时只要让物品的占有者遭受一次损失,为了弥补这个损失,就会产生对商品新的需求,这个需求缺口就能带来供给的增加,重新使得供需达到平衡。
  按照这一理论,结合我国目前的状况,地震对基础设施、居民房屋、生活用品等带来的破坏会产生大量的潜在需求,破坏得越严重,未来需求就越大,这样在灾后重建时对供给的刺激效应就越强,同时为了满足正处在灾情中人们的日常生活需求,现实的供给正在被创造出来,从而带动生产的发展,通过救灾、灾后重建这两个过程既增加了就业又创造出了大量的GDP。
  这个理论与凯恩斯“挖坑理论”惊人地相似。凯恩斯在《就业、利息与货币通论》中写道:“如果财政部把用过的瓶子塞满钞票,并把这些塞满钞票的瓶子放在已开采过的矿井中,然后,用城市垃圾把矿井填平,并且听任私人企业根据自由放任的原则把钞票挖出来,那么,失业问题就不会存在,而且,在此推动下,社会的实际收入和资本财富很可能要比现在多出很多。”他甚至还说,“如果我们的政治家们……想不出更好的办法,那么,造金字塔、地震甚至战争也可以起着增加财富的作用。”宏观调控“鼻祖”的这番言论,成了很大一部分经济理论者崇信的教条,我国这次巨大的地震灾难,给支持“破窗理论”的这些学者们宣扬这一理论提供了活动的舞台。但是,只要经过稍微仔细的分析,我们就会轻而易举地戳穿这个“挖坑填坑创造财富”的谎言。
  首先,“破窗理论”的前提假设在现实中是不存在的。随着市场经济的日益发达和复杂化,加上信息不完全以及信息不对称等原因,市场饱和的状态很难发生,供需失衡一般是经济的常态,要么存在过剩的供给,要么就是过旺的需求。政府的宏观调控就是不断围绕促使供需平衡在做文章,但是不管政府的文章做得有多么漂亮,总供给和总需求也很难达到完全一致的状态。尤其是在开放经济环境下,国外众多不可控因素的出现,一国内外部经济失衡的局面更是让人见怪不怪,内部经济平衡往往是政府首先寻求的目标,这样一来,“破窗理论”更加没有了实践的空间了。
  其次,灾难破坏可以创造需求,但是不能促进经济发展,甚至都谈不上“零和博弈”。经济发展的最终目的是追求财富的增加。人们尽管不能达到完全理性,但至少也能做到有限理性。为了实现需求拉动经济增长的目的,在现有财富存量的基础上,市场中的经济主体容易受各种政策的刺激去选择投资或者消费,从而产生需求,这才是凯恩斯主张的国家干预理论的真谛。选择破坏创造需求,来促进生产的增加,最后的发展结果只能是停滞不前逐步灭亡。
  第三,“破窗理论”所主张的破坏创造需求,是一种为了获得经济增量而牺牲存量的愚蠢行为,这种观念源于政府对GDP的盲目崇拜。衡量经济的主要指标是GDP,GDP增长率越高,就说明这个国家或地方的经济发展速度越快。破坏创造需求这种行为,会造成有限资源的浪费,产生“双重成本”:一个是机会成本,这部分有限的资源本来可以挪作他处,用来创造更多的财富。另一个是毁灭成本,就是对已有财富的破坏形成的巨大损失。所以这种行为在现实中通常只是小概率事件。政府不能被漂亮的GDP增长指标所迷惑,居民真实财富的增加才是政府真正的功绩。和平与稳定带来经济繁荣,战争与灾难导致经济萧条,这条总结经济发展历史得出的经验永远都是正确的。
  当前我国在经济、社会等众多领域还面临许多困难,大量问题亟待我们去解决,本可用于解决诸如改善民生等问题的资源,由于这突如其来的自然灾难,只能被用来应对这场危机,救援我们的受灾群众,帮助他们重建家园,这便是灾难给我们发展带来的高额成本。巨大的财产损失,不断上升的人口死亡数字,生与死的挣扎,这些血淋淋的事实应该能够使那些“破窗理论”的宣扬者闭口。
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