2月6日，中国证监协会新闻发言人邓舸通报了2014年行政处罚执行情况。2014年中国证监会共对55家机构、416名个人作出了行政处罚，罚没款金额共计4.68亿元，依法对81名被执行人实施了催告程序，其中13人以公告方式催告，依法申请北京市西城区人民法院等有关法院对47名当事人强制执行，共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。
　  据介绍，针对一些被执行人法制观念淡薄，采用转移财产、隐匿财产等各种手段逃避执行的情况，证监会与人民法院建立协作机制。在成都海天鸿实业发展有限公司执行案中，被执行人拒不缴清罚没款，被法院采取冻结银行账户、房产及车辆等强制措施后，一次性缴清剩余罚没款798万元；在万福生科15名被执行人执行案中，法院组成专项行动组开展集中扣划，1天之内将15人的罚没款收缴到位；一些拒不缴纳罚没款的当事人，被依法录入最高人民法院失信被执行人名单库后，在市场交易、行政许可、高铁出行、机票购买等方面受到限制，最终履行法律义务。
　　邓舸表示，加强行政处罚的执行，是维护市场公平正义、维护法律权威的重要手段，中国证监会将进一步加强行政处罚执行工作，对于欠缴罚没款或整改措施未落实的机构和个人，依法综合运用公开催告、录入诚信档案、查封冻结、限制出境、申请法院强制执行等措施，不断加大不履行法律义务的成本。证监会新闻发言人提醒，被执行人应当主动履行法律义务，避免影响到自己的诚信记录和相关权益。
　　当天，证监会还对部分私募基金现场检查结果情况通报。据介绍，证监会私募基金监管部针对负面报道或投诉较多、风险相对集中的私募房地产基金领域，组织7家证监局对9家私募基金管理人进行了现场检查，涉及产品100余只，规模300亿元。在现场检查中，各证监局贯彻“适度监管、底线监管”理念，重点检查《私募投资基金监督管理暂行办法》发布前设立基金的风险防范情况和发布后设立基金的合规管理情况。
　　检查发现，私募房地产基金管理人存在的问题主要集中在合格投资者制度落实不到位、单只基金投资者超过法定人数、利益冲突防范不力、管理机构内控制度缺失、项目投后管理不到位、信息披露不到位、登记备案信息不准确不完整等方面。针对检查中发现的问题，相关证监局对北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐资产管理有限公司采取了责令改正的行政监管措施，要求限期整改，并记入资本市场诚信档案；对其他6家管理人发了监管关注函，提醒其完善内部制度，依法规范运作。
　　邓舸表示，当前私募基金行业发展迅速，为防范行业风险，证监会将根据“聚焦监管转型、提高监管效能”的宗旨，建立健全对各类私募基金管理人的现场检查制度，加大对各类私募基金管理人违反“三条底线”要求等违法违规行为的查处力度。各私募基金管理人应依法严格自律，全面提升内控和风险管理水平，切实有效防范系统性风险，维护投资者合法权益，打造投资者信赖的资产管理行业。
　　监管层“敲打”私募基金的迹象非常明显。基金业协会1月20日宣布对包括中益汇金、中财鼎盛等在内的4家私募投资基金管理人和有关责任人员作出纪律处分基金业协会表示，前期，投资者向其投诉反映，在基金业协会登记的私募投资基金管理人北京中益汇金投资基金管理有限公司（以下简称中益汇金）、中财鼎盛（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中财鼎盛）未能按约定支付投资本金和收益，存在涉嫌虚构投资项目或擅自变更资金用途等违法违规问题。协会按照有关规定分别对中益汇金和中财鼎盛进行了现场检查。
　　基金业协会决定对中益汇金及其法定代表人唐群雁、中农德金及其法定代表人隋欣、中财鼎盛及其时任法定代表人高培峰作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分；对中富知金法定代表人付强作出公开谴责的纪律处分。被加入黑名单的机构或人员，不得从事私募投资基金管理业务。
　　基金业协会强调，私募投资基金管理人应当严守“三条底线”，坚持诚信为本，按照登记时提交的承诺，遵守自律规则，服从自律管理，自觉维护行业秩序，切实维护投资者的合法权益，共同提升行业形象。对于违背承诺，不接受自律管理的私募投资基金管理人，协会将依法依规从严处理，决不姑息。对于发现的违法犯罪线索，协会将及时向有关监管部门进行移交。