证监会:捍卫市场信息真实性 让造假付高昂沉重代价
2013-06-28   作者:  来源:中国新闻网
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  中国证监会副主席庄心一今日出席2013年陆家嘴论坛时表示,捍卫市场信息的真实性,既是证监会的一项重要的工作主线,也是证监会开展日常监管和稽查执法的一个重要抓手。围绕着提高市场真实性,证监会要持之以恒抓好六方面工作。
  庄心一表示,当前提升资本市场服务功能的重要性、紧迫性日趋显现,对所面临的困难和成因在认识上也更为深刻和客观,解决问题的各种有利因素正在积聚和增长,综合各项而言,现阶段正是加快资本市场进一步改革开放的重要时期,证监会作用法定监管机构责无旁贷,一定要勇于担当、善于攻坚、有所作为,一定要化压力为动力、化挑战为机遇,紧紧围绕服务实体经济转型升级下工夫、出实招,依靠配合各方的力量积极推动市场建设,着力强化市场监管执法,稳步推进对外开放。
  他指出,作为市场监管者,证监会不是交易的当事人,更不是价格的调控者,证监会的工作重点、精力都应该集中在维护三公原则和维护投资者权益上,监管理念、监管规则、监管手段、监管行为都必须据此展开,两个维护是否得到多时,是检验证监会工作的重要标准,促进资本市场发展,增强市场的功能,归根到底是要靠市场的力量,尊重市场规律,发挥市场作用,与加强监管是相辅相成、相得益彰的,在一定意义上监管就是要弘扬市场正气、压制歪风邪气、助长市场规范的正能量、遏制妨碍市场健康的负能量,疏堵并重,为市场可持续的发挥功能营造良好环境。
  庄心一还认为,从根本上看,市场信息的真实性是实现资本市场市场化、法治化、国际化的重要基础,是资本市场健康发展的基础要求,是投资者保护制度的核心所在。
  捍卫市场信息的真实性,既是证监会的一项重要的工作主线,也是证监会开展日常监管和稽查执法的一个重要抓手,围绕着提高市场真实性、增强信息对称性,我们要持之以恒抓好以下工作。
  一是,提高证监会监管工作的透明度。制定、修订各项规章规定,证监会都要坚持提前公开信息、充分征求意见、集思广益,对于依法履行的行政许可审批事项坚决推进审批标准、审批过程、审批结果这三公开制度,明确执法标准,限制自由裁量,强化等各个监管环节执法的透明度,让监管在阳光下运行,对市场关注的疑点、焦点要及时回应,如实发布相关信息,证监会要从自身做起,自觉接受社会监督和舆论监督,促进市场各方充分理解和及时掌握监管信息,稳定监管预期,清楚监管导向。
  二是,不折不扣落实好信息披露规则。要落实好新股发行体制改革关于发行人一申报即披露、一披露即承担责任的规定,对造假行为始终保持威慑,毫不松懈加大对上市公司虚假信息披露、中介机构不履职尽则的问责力度,督促证券期货产品销售机构真实披露产品或者服务的性质、风险、权益安排、咨询途径、维权方式等完整信息,充分保障投资者知情权,改进完善上市公司信息披露制度和具体要求,并鼓励相关市场主体开展形式多样的投资者互动活动,使投资者获取信息方便快捷、渠道畅通,对市场广泛关注质疑而得不到明确答复的环节要及时充分准确负责任的进行信息披露和说明。
  三是,要严格稽查执法,打击违法造假等力度。依法对弄虚作假的违法违规行为予以严惩,让造假者付出高昂沉重的代价,不搞时松时紧的执法,对欺诈发行、内幕交易等利用虚假信息或信息优势谋取利益的严重违法违规行为始终保持零容忍的高压态势。
  四是,要加强市场诚信体系建设。在上市公司证券期货经营机构和法律审计资产评估、咨询顾问等中间服务机构领域开展以职业水准和诚信记录为主要依据的监管制度,加强与相关部门的监管协作,促进信息交流与共享,认真落实监管资本市场诚信规定,强化诚信监管和约束,依法惩戒背信型心。
  五是,下大力度强化市场信息系统建设。不断提高信息系统安全水平,促进市场信息更加规范、高效、充分、及时、便捷、持续的传播,最大程度的降低市场获取成本,保障相关市场主体平等获取信息的权利,增强对日常各类市场信息留痕、留影监测比对的能力,提高案件的查处效率。
  六是,强化投资者,尤其是中小投资者的权益保护。统筹研究制定系统的可操作的投资者保护制度,系统梳理和修订日常监管制度规则,把投资者保护嵌入到全程监管的各个环节,持续深化投资者教育和服务,切实提高个人投资者自我保护的意识和能力,从我国市场实际出发,完善多云化纠纷解决机制、市场化投资者损害赔偿机制。
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