证监会修订基金公平交易制度
2011-05-30   作者:吴黎华  来源:经济参考报
 
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    证监会5月27日公开了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(修订稿)》(以下简称《意见》),并公开征求意见。《意见》明确了基金公司不同投资组合同向交易价差的控制目标和要求,并规范了不同投资组合的同日反向交易行为。
  《意见》要求,在某一时期内,同一基金公司管理的所有投资组合买卖相同证券(同向交易)的整体价差应趋于零。《意见》同时规定,基金公司应严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。如果报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%,应说明该类交易的次数及原因。
  此外,《意见》还进一步强调公司内部控制的要求,并明确了公平交易披露要求。《意见》规定,基金公司应建立投资组合投资信息的管理及保密制度,不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息应相互隔离。
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